捕获科技 | 区块链如何填补法律监管“空白”?

2019-12-11

如今,把区块链作为核心技术自主创新重要突破口,加快推动区块链技术和产业创新发展,成为大家关注的热点话题。毫无疑问,区块链将为新一代信息技术发展带来新机遇,引发新一轮技术创新和产业变革。而与之相随的,是新技术新业务发展应用所带来的法律空白和监管困境,如何在监管空白与监管过度之间找到平衡点,成为摆在立法、执法者面前的一道难题。

一、区块链的概念、特征、应用发展


2008年11月1日,署名中本聪的作者发表了一篇名为《比特币:一种点对点的电子现金系统》的文章,阐述了一种不依赖第三方的电子交易系统——通过使用对等网络来解决双重支出问题的技术方案。2019年2月,经济合作与发展组织(OECD)发布《区块链入门指南》,将“区块链”界定为“不受单个中央机构控制的、网络中各方之间共享交易信息的分布式账簿,它按时间顺序记录和存储用户之间的所有交易信息,网络上所有用户(节点)都拥有相同的信息副本,而非控制该分布式账簿的单一机构(例如银行)所独有。”因此总体来看,区块链可简单概括为通过分布式数据库识别、传播和记载信息的智能化对等网络。

 这项颠覆性的技术具有区别于其他技术的特殊属性。2017年6月,世界经济论坛发布的《区块链发展潜力报告》将区块链技术的特征总结为以下几点:分布式的,而非集中式的;开放的,而非隐藏的;包容的,而非排他的;不可变的,不可更改的;以及安全的。这些特征使得区块链技术迅速形成一种可信赖的新型计算范式和协作模式,迅速融入并改变诸多行业的应用场景和运行规则。

截至2019年8月,全球区块链产业累计投融资金额达到103.69亿美元。而从区块链底层技术概念的首次诞生,到产业应用的蓬勃发展,区块链仅仅走过了10年的历程。2009年,首个比特币网络——创世区块诞生,伴随比特币矿厂、比特币交易所以及其他加密货币的诞生,社会各界逐渐对“比特币”及其底层技术“区块链”予以高度关注。2014年,维塔里克布特林发布了名为《以太坊:一个下一代加密货币和去中心化应用平台》的文章,而以太坊、智能合约等相关去中心化应用的出现,将区块链的应用从货币体系扩展到了股权、债券的登记、转让等权属认证及转让的防伪管理,进一步丰富了区块链技术的应用空间。2015年伊始,美国引领的全球区块链市场战略投资占比开始增长,专利申请数量的涨幅达到3000%。2016年,由于区块链技术的迅猛发展、概念的迅速普及以及市场行情的空前高涨,区块链公司数量呈爆发式增长,连续两年增幅超过250%;2017年至2018年是区块链产业投融资最活跃的时期,区块链技术开始落地,相关商用项目、产品纷纷涌现,而产业应用的高速发展带来的监管空白和法律风险也逐渐凸显,引发各国政府的高度重视。 

二、区块链监管的趋势及我国区块链立法监管建议

可以预见,区块链将成为未来发展数字经济、构建新型信任体系不可或缺的基础技术手段之一,其监管框架的建立将直接影响相关产业乃至数字经济产业发展全貌。

1.加强布局研究,引导理性发展

 目前,区块链技术的发展和应用尚处于早期阶段,相关概念界定、应用模式、潜在风险以及监管诉求等尚不明晰,而相关概念不明将直接导致法律监管和政策适用困难。借鉴美国、欧盟以及日本等国家或地区经验,建议监管部门、研究机构积极组织开展区块链相关试点项目和概念验证,对技术特征、发展空间、潜在风险、法律衔接等问题进行研究预判,为适时、适当介入区块链监管做好政策储备,同时针对风险可控的、适宜应用区块链的相关产业、领域,发布相关建议和指引,引导区块链技术在公私领域良性创新、理性发展,为区块链产业健康发展营造良好环境。

 2.包容审慎立法,保障技术先行

在明晰概念和研判风险的基础上,区块链技术及其应用的监管问题,可分为现实社会延伸问题及新增问题两类。对于前者,建议首先从现有立法视角入手,尝试将相关技术应用模式纳入现有立法的覆盖范畴,或通过及时修订相关立法拓展法律监管范围,如明确虚拟货币的交易使用仍需遵守反洗钱等相关规定;对于后者,由于产业机构与监管部门间的信息不对称,政策往复的情况时有发生,如泰国、韩国对于虚拟货币、ICO的监管政策曾先后发生颠覆式转变。因此,对于风险尚不明晰的领域,建议保持法律谦抑,通过政策调控适度引导,为产业发展和技术创新保留规则空间。

3.安全把控先行,保障各方权益

区块链技术的去中心化、不可更改等特殊属性,在保证真实可信的同时,可能为跨境数据流动、信息内容管理、网络安全保障、关键基础设施保护、个人隐私以及用户权益保护带来安全风险。建议在我国当前网络空间法律体系的基础上,进一步推进网络安全和数据治理机制的构建,完善跨境数据流动、个人信息保护、关键信息基础设施以及数据全生命周期管理,加强区块链生态内容治理,保障国家公共利益和各方权益。 

4.创新监管手段,推动治理能力现代化

区块链技术的去中心化将进一步冲击单一化、集中化的法律监管模式,更加灵活、迅速、高效的监管机制亟待建立。如沙箱监管、安全风险评估、信用体系管理以及泄露通知等;同时,多方主体将更加频繁地参与“协同共治”,发挥自律、他律的多重监管效能,推动治理体系和治理能力现代化。

5.引导技术创新发展,抢占发展先机区块链引发的风险和监管的不确定性,是各国立法部门和监管机构面临的共同难题。新兴经济体和发展中国家借助数字经济的高速发展,国际话语权和影响力逐步增强,对数字世界的传统秩序产生新的冲击。未来,基于区块链技术的数字经济产业将在国际竞争中扮演更加重要的角色。目前我国已将区块链技术发展提升至前所未有的高度,未来建议继续加大政策倾斜支撑,引导技术创新发展,提升我国在网络空间治理领域的话语权,贡献国际网络空间治理中国智慧,建立网络空间命运共同体,共享数字经济和技术发展成果。

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